每經(jīng)記者｜彭斐    每經(jīng)編輯｜金冥羽 文多    

被立案調(diào)查一年多后，金城醫(yī)藥（SZ300233，股價(jià)15.23元，市值58.46億元）實(shí)控人的調(diào)查結(jié)果與辭職同日落地。

12月11日晚間，金城醫(yī)藥接連發(fā)布兩則公告：一份關(guān)于公司董事長(zhǎng)趙葉青提交書面辭職，另一份則關(guān)于他收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。

隨著監(jiān)管層調(diào)查的終結(jié)，這起持續(xù)近三年、動(dòng)用百余個(gè)賬戶的股票操縱案細(xì)節(jié)終于大白于天下。令人咋舌的是，盡管趙葉青等人利用資金和持股優(yōu)勢(shì)，通過104個(gè)賬戶在近600個(gè)交易日內(nèi)瘋狂“對(duì)倒”操縱股價(jià)，最終的賬面結(jié)果卻是實(shí)際虧損739萬余元。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，面對(duì)監(jiān)管層的調(diào)查，當(dāng)事人關(guān)于“無操縱主觀故意”的申辯被悉數(shù)駁回。最終，趙葉青被處以150萬元罰款及4年市場(chǎng)禁入措施，并辭去公司董事長(zhǎng)職務(wù)。

595個(gè)交易日瘋狂“對(duì)倒”

經(jīng)查明，2017年8月18日至2020年2月10日期間，趙葉青作為決策者，與王震（主要實(shí)施者）、劉峰（次要實(shí)施者）共同操縱了“金城醫(yī)藥”股票。

為了實(shí)施這一計(jì)劃，三人構(gòu)建了一個(gè)龐大的賬戶網(wǎng)絡(luò)。根據(jù)當(dāng)事人自認(rèn)、資金往來記錄及交易流水等證據(jù)，趙葉青等人控制使用了包含104個(gè)賬戶的賬戶組進(jìn)行交易。

公告顯示，在操縱期間的595個(gè)交易日里，該賬戶組有502天參與了交易。他們利用集中的資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)，不僅在二級(jí)市場(chǎng)連續(xù)買賣，更在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行“對(duì)倒”交易，嚴(yán)重影響了股票的交易價(jià)格和交易量。

數(shù)據(jù)顯示，該賬戶組在操縱期間日均持有“金城醫(yī)藥”1858.33萬股，占公司流通股本的5.68%，最高持股量甚至達(dá)到了3209.48萬股，占流通股本的比例高達(dá)9.04%。

這種操縱行為在特定時(shí)間段內(nèi)對(duì)股價(jià)產(chǎn)生了顯著影響。例如，在2018年2月1日至4月26日期間，賬戶組展現(xiàn)了極強(qiáng)的買入意愿，申買量占市場(chǎng)同期申買量的17.29%，競(jìng)價(jià)買入成交量占市場(chǎng)同期成交量的23.02%。在這一波操作下，金城醫(yī)藥股價(jià)期間漲幅達(dá)到21.30%，而同期創(chuàng)業(yè)板綜指漲幅僅為2.90%。

更為夸張的是其“自買自賣”的行為。操縱期間，賬戶組共有214天在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易“金城醫(yī)藥”股票，成交量占市場(chǎng)成交量比例超過10%的有76天，超過20%的有36天，超過30%的有13天，最高達(dá)到45.65%。

然而，這場(chǎng)操縱股價(jià)的鬧劇最終卻以虧損收?qǐng)?。?jīng)監(jiān)管部門測(cè)算，該賬戶組在操縱期間累計(jì)競(jìng)價(jià)買入金額約21.34億元，賣出金額約18.70億元，最終實(shí)際虧損739.20萬元。三人的行為不僅未能實(shí)現(xiàn)獲利，反而成為違法的確鑿證據(jù)。

值得注意的是，就在2020年5月，金城醫(yī)藥迎來一波大漲，僅僅2個(gè)月時(shí)間，其股價(jià)累計(jì)最大漲幅超過120%。

申辯理由全被否

對(duì)監(jiān)管部門的指控，趙葉青、王震、劉峰三名當(dāng)事人及其代理人在聽證過程中提出了五點(diǎn)申辯意見——如辯稱沒有操縱的主觀故意等，試圖以此減輕處罰。

然而，中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)復(fù)核認(rèn)為，有資金轉(zhuǎn)賬記錄、交易硬件設(shè)備關(guān)聯(lián)情況、當(dāng)事人陳述、證人證言和通信記錄等證據(jù)相互印證，足以證實(shí)三人具有操縱的共同故意。

最終，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)三名當(dāng)事人的申辯意見不予采納，并依法對(duì)三人處以300萬元罰款。其中，決策者趙葉青承擔(dān)150萬元，主要實(shí)施者王震承擔(dān)120萬元，次要實(shí)施者劉峰承擔(dān)30萬元。

對(duì)三人來說，更為嚴(yán)厲的處罰或是市場(chǎng)禁入措施。監(jiān)管部門決定對(duì)趙葉青采取4年市場(chǎng)禁入措施，對(duì)王震采取3年市場(chǎng)禁入措施。這意味著在禁入期間，趙葉青不僅不得從事證券業(yè)務(wù)，也不得擔(dān)任任何上市公司或非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，處罰決定書下達(dá)的同日，金城醫(yī)藥發(fā)布了《關(guān)于董事長(zhǎng)辭職的公告》。趙葉青因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司董事長(zhǎng)、董事及董事會(huì)下設(shè)專門委員會(huì)的相關(guān)職務(wù)，辭職后將不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。公司方面表示，趙葉青原定任期至第六屆董事會(huì)屆滿之日止，其辭職不會(huì)導(dǎo)致董事會(huì)低于法定最低人數(shù)，也不會(huì)影響公司的正常運(yùn)作。

金城醫(yī)藥在公告中特別強(qiáng)調(diào)，上述行政處罰決定僅涉及實(shí)際控制人趙葉青個(gè)人，不涉及公司。根據(jù)認(rèn)定情況，該事項(xiàng)也不涉及重大違法強(qiáng)制退市的情形。

（免責(zé)聲明：文章內(nèi)容和數(shù)據(jù)僅供參考，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。）

記者|彭斐

編輯|||金冥羽?文多?杜恒峰

校對(duì)|程鵬

封面圖片來源：視覺中國(guó)

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