每經(jīng)記者｜蔡鼎    每經(jīng)編輯｜金冥羽 魏文藝    

10月21日晚間，光華科技（002741.SZ，股價(jià)21.29元，市值99億元）公告稱，公司及相關(guān)人員收到廣東證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)廣東光華科技股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》（下稱《警示函》）。

根據(jù)公告，因2024年11月19日公司董秘在參與券商分析師組織的線上交流會(huì)議中，向參會(huì)人員透露了公司硫化鋰產(chǎn)能、2024 年預(yù)計(jì)業(yè)績(jī)情況等公司經(jīng)營、財(cái)務(wù)方面未公開信息，且未及時(shí)披露，直至相關(guān)信息通過網(wǎng)絡(luò)傳播后才于2024年12月6日進(jìn)行披露及澄清，光華科技及董秘楊榮政被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

圖片來源：光華科技公告

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者（以下簡(jiǎn)稱“每經(jīng)記者”）注意到，就在2024年11月19日楊榮政于該線上會(huì)議透露未公開的信息后，2024年11月20日—26日，光華科技股價(jià)收獲“五連板”。

參會(huì)后公司股價(jià)“過山車”： 五連板+三跌停

警示函顯示，上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）相關(guān)規(guī)定。光華科技董秘楊榮政未按照《辦法》第四條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。公司表示，將加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作水平，杜絕類似情況再次發(fā)生。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)光華科技及楊榮政采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。不過光華科技公告稱，本次行政監(jiān)管措施不會(huì)影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)。

每經(jīng)記者注意到，《警示函》中提及的楊榮政參加券商線上交流會(huì)的時(shí)間（2024年11月19日），恰逢固態(tài)電池技術(shù)因高能量密度、安全性等優(yōu)勢(shì)成為A股二級(jí)市場(chǎng)焦點(diǎn)。Wind金融終端數(shù)據(jù)顯示，此后的五個(gè)交易日（2024年11月20日—26日），光華科技股價(jià)收獲“五連板”，股價(jià)五天累計(jì)漲幅達(dá)61.02%。然而，隨后的2024年11月27日—29日，光華科技股價(jià)又遭遇連續(xù)三個(gè)“跌停板”，短期內(nèi)股價(jià)大幅波動(dòng)。

圖片來源：Wind

2024年11月21日，高工產(chǎn)業(yè)研究院（GGII）還發(fā)布《2024中國固態(tài)電池行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢(shì)分析》。GGII認(rèn)為，2027年將是固態(tài)電池產(chǎn)業(yè)從市場(chǎng)發(fā)展初期邁向快速上升期的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。2035年前，半固態(tài)電池將是固態(tài)電池市場(chǎng)的主要產(chǎn)品形態(tài)。2024年，半固態(tài)電池出貨量預(yù)計(jì)約7GWh，到2030年將超過65GWh，2035年達(dá)約300GWh。

圖片來源：Wind

2024年11月24日、26日和28日，光華科技發(fā)布三份異動(dòng)公告，均稱“公司前期所披露的信息不存在需更正、補(bǔ)充之處”，且“經(jīng)自查，公司不存在違反信息公平披露的情形”。

光華科技當(dāng)時(shí)還稱，其固態(tài)電池材料產(chǎn)品與下游客戶仍處于產(chǎn)品送樣檢測(cè)及優(yōu)化階段，尚未形成產(chǎn)業(yè)化銷售，該業(yè)務(wù)收入對(duì)公司2024年度業(yè)績(jī)不會(huì)產(chǎn)生較大影響。

律師：在非公開場(chǎng)合披露信息 違背“三公原則”

彼時(shí)，光華科技確實(shí)也有固態(tài)電池相關(guān)的業(yè)務(wù)。據(jù)光華科技2024年半年報(bào)，公司涉及政府補(bǔ)助的項(xiàng)目有“可回收的新型高比能硫化物固態(tài)鋰金屬電池的構(gòu)筑”，2024年上半年該項(xiàng)目收到政府補(bǔ)助約3.9億元。

10月21日晚間，每經(jīng)記者以投資者身份致電光華科技，該公司證券部相關(guān)人士表示，這次公司和董秘楊榮政被出具警示函，就是調(diào)查過后的結(jié)果，后續(xù)（監(jiān)管方面）也不會(huì)再調(diào)查了。當(dāng)每經(jīng)記者問及是否會(huì)造成信披違規(guī)之類的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，上述人士表示“不會(huì)”。

對(duì)此，泰和泰律師事務(wù)所證券業(yè)務(wù)部主任許志遠(yuǎn)在接受每經(jīng)記者采訪時(shí)表示，《警示函》中提及楊榮政的行為涉及信披違規(guī)。“信息披露應(yīng)該在指定的平臺(tái)或媒體同步披露，不能通過（券商）交流會(huì)披露，這違反了‘三公原則’（公開、公平、公正三項(xiàng)基本原則），涉嫌不公平對(duì)待所有投資者。”

上海明倫律師事務(wù)所律師王智斌也向每經(jīng)記者表示，從信息傳播之后的市場(chǎng)反應(yīng)來看，該信息無疑屬于可能對(duì)股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的“重大事件”，完全符合監(jiān)管規(guī)則中對(duì)“重大信息”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

“上市公司的重大信息必須通過指定信披媒體及時(shí)、公平地向全體投資者披露，董秘在非公開場(chǎng)合披露信息，導(dǎo)致特定對(duì)象可以先于市場(chǎng)知悉重大信息，違背了信息披露的公平性原則，已涉嫌構(gòu)成信息披露違規(guī)。”王智斌補(bǔ)充道。

（聲明：文章內(nèi)容 和數(shù)據(jù)僅供參考，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。）

 

 

 

 

記者|蔡鼎   

 

編輯|金冥羽 魏文藝 杜恒峰

 

 

校對(duì)|何小桃

 

封面圖片來源：視覺中國

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

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