北京證監(jiān)局：對冠通期貨股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施

每日經濟新聞 2024-11-04 16:03:39

每經AI快訊，11月4日，北京證監(jiān)局網站消息，北京證監(jiān)局發(fā)布關于對冠通期貨股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。經查，公司在開展資產管理業(yè)務過程中存在未有效控制交易風險、詢價管理不到位、部分重大投資決策依據(jù)流于形式、部分資管產品同日反向交易缺少決策依據(jù)等問題，集中反映出公司未遵守審慎經營原則，未有效執(zhí)行與私募資產管理業(yè)務相關的風險控制制度，未有效防范和控制資管業(yè)務風險。

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