2022-11-29 18:23:03
每經AI快訊，近日，中金公司被北京證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施。據記者不完全統(tǒng)計，今年以來，已經有接近60家券商收到罰單。從罰單內容來看，涉及的業(yè)務領域不盡相同，有投行業(yè)務、子公司設立、自營業(yè)務、場外期權等，其中，投行業(yè)務成為罰單的“重災區(qū)”，反映出不少券商合規(guī)風控或內控機制不規(guī)范。（上證報）
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