每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜何劍嶺    

上交所網(wǎng)站顯示，2月17日，東興證券披露公告稱，近日收到北京證監(jiān)局出具警示函的監(jiān)管措施。據(jù)悉，東興證券在開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中存在若干問題，包括資管新規(guī)落實不到位、投資管理不規(guī)范、以及風(fēng)險管理制度存在缺失等問題。東興證券稱，將按照監(jiān)管要求積極整改，進(jìn)一步加強(qiáng)和完善公司內(nèi)部管理。

今年1月1日起，資管新規(guī)正式實施?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，就在資管新規(guī)過渡期結(jié)束前，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于券商資管進(jìn)行了密集處罰，“出清”違規(guī)行為。從去年11月至今，已有10家券商因資管業(yè)務(wù)受罰，其中不乏中金公司、申萬宏源證券、招商資管等大型券商。