每日經(jīng)濟(jì)新聞 2019-01-16 23:16:03
火山君(微信公眾號(hào):huoshan5188)注意到,其實(shí),近年來西南證券被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查后,西南證券投行業(yè)務(wù)便明顯走低:2017年西南證券投資銀行業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入5.69億元,同比下滑53.34%;另外,2018年三季報(bào)顯示,前三季度西南證券投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入3.44億元,同比下滑13%。
每經(jīng)記者|陳晨 每經(jīng)編輯|何劍嶺
今日晚間,有關(guān)“西南證券投行部門”的三則消息不脛而走,引發(fā)熱議。
三則消息分別是:1,西南證券要裁撤投行部門;2,并不是裁撤投行部門,而是以部門間的合并為主;3,西南證券投行獎(jiǎng)金分配混亂,上海投行二部獎(jiǎng)金隨意分配。
對(duì)于前述1、2則消息,西南證券辦公室副主任回應(yīng)稱:沒有聽說過。對(duì)于第3則消息,該辦公室副主任稱沒有調(diào)查核實(shí)過是否存在分配不公。
火山君(微信公眾號(hào):huoshan5188)注意到,其實(shí),近年來西南證券被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查后,西南證券投行便遭遇“重創(chuàng)”:2017年西南證券投資銀行業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入5.69億元,同比下滑53.34%;另外,2018年三季報(bào)顯示,前三季度西南證券投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入3.44億元,同比下滑13%。
圖片來源:攝圖網(wǎng)
“據(jù)悉,西南證券要裁撤投行部門了,西南證券投行人員都在忙于找工作。未來,由于投行人員的產(chǎn)能大于市場(chǎng)需求,將會(huì)有更多的傳統(tǒng)投行人員失業(yè)……”
網(wǎng)絡(luò)上這一消息出現(xiàn),便引發(fā)了業(yè)內(nèi)的討論。“我覺著不可能的吧,這要都裁了,西南證券投行的牌照難道不要了嗎?”,滬上一家投行人員這樣回應(yīng)火山君(微信公眾號(hào):huoshan5188)。
此外,也有西南證券員工向火山君表示:“不太清楚具體情況。但目前是讓各部門老總提方案,不過不太可能把人都趕走,而且之前還讓報(bào)2019年的招聘計(jì)劃。”火山君在西南證券官網(wǎng)上也看到,還掛著投行創(chuàng)新事業(yè)部二部副董事的招聘信息。
當(dāng)火山君還在繼續(xù)調(diào)查打聽時(shí),又傳來消息稱:西南證券并不是要裁撤投行部門,而是將投行下的部門進(jìn)行調(diào)整,以合并為主。與此同時(shí),另有消息稱,西南證券投行獎(jiǎng)金分配混亂,上海投行二部獎(jiǎng)金隨意分配。
對(duì)于以上消息,火山君(微信公眾號(hào):huoshan5188)第一時(shí)間聯(lián)系了西南證券辦公室副主任。該人士告訴火山君,裁撤投行部以及投行部門調(diào)整合并的消息均未聽說過。對(duì)于上海投行二部獎(jiǎng)金隨意分配問題,該人士稱:“沒有調(diào)查核實(shí)過是否存在分配不公,但是公司是有明確的獎(jiǎng)金分配的規(guī)定和制度。如果有人認(rèn)為分配不符合規(guī)定,可以向人力部門申訴或者通過相關(guān)的法律仲裁渠道申訴。”
不可否認(rèn)的是,就投行人數(shù)而言,西南證券確實(shí)在2017年出現(xiàn)過大量人員流失?;鹕骄ㄎ⑿殴娞?hào):huoshan5188)統(tǒng)計(jì)了23家上市券商投行人員情況后發(fā)現(xiàn),其中有17家券商投行人數(shù)在2017年實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng),僅6家券商投行人數(shù)下滑。其中西南證券投行人數(shù)下滑明顯,較2016年下滑了67人。
其實(shí),當(dāng)市場(chǎng)人士提起西南證券時(shí),投行部門肯定讓人印象最為深刻。但這個(gè)深刻的印象并不是來自出色的業(yè)務(wù),而是近年來屢次被監(jiān)管層調(diào)查。
西南證券是一家立足于重慶的中小型券商,公司主要業(yè)務(wù)包括證券及期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。其中證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資銀行業(yè)務(wù)是公司主要收入來源。2017年公司因擔(dān)任河南大有能源股份有限公司2012年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目保薦人和鞍重股份2016年重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問,收到證監(jiān)會(huì)兩份行政處罰決定書。受此影響,西南證券的部分投行業(yè)務(wù)明顯下滑。
2017年受市場(chǎng)環(huán)境及公司部分業(yè)務(wù)受限影響,西南證券營(yíng)業(yè)收入及凈利潤(rùn)規(guī)模下滑明顯。全年西南證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入30.6億元,同比減少15.7%;實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)6.91億元,同比減少24.30%,下滑幅度均超過行業(yè)平均水平。其中,投行銀行業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入5.69億元,同比下滑53.34%。根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù),2017年西南證券投資銀行收入排名25名,相比2016年下滑了10名。
到了2018年,西南證券投行仍因諸多問題受到監(jiān)管。2018年2月1日,西南證券時(shí)任總裁余維佳、時(shí)任合規(guī)總監(jiān)李勇接受了重慶證監(jiān)局的監(jiān)管談話,原因是部分歷史存量投資銀行類項(xiàng)目存在不規(guī)范等問題。緊接著2018年5月15日,重慶監(jiān)管局又出具了《關(guān)于對(duì)西南證券股份有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定》,原因還是出在西南證券投行身上,即是在大智慧的并購(gòu)重組項(xiàng)目中,西南證券作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問存在違規(guī)行為。
在2018年半年報(bào)中,西南證券表示,報(bào)告期內(nèi),公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政監(jiān)管措施,目前正在嚴(yán)格按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》等監(jiān)管要求對(duì)投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)控體系進(jìn)行調(diào)整。2018年三季報(bào)顯示,前三季度西南證券投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入3.44億元,同比下滑13%。
另外,受到處罰后,2017年券商分類評(píng)級(jí)中西南證券表現(xiàn)最為慘淡:從2016年的A級(jí)連降6級(jí)至2017年的C級(jí)。不過好在2018年西南證券連升5級(jí)至BBB級(jí)。
就西南證券投行最新的消息來看,2018年12月17日,中國(guó)裁判文書網(wǎng)披露了葛曉云內(nèi)部交易、泄露內(nèi)幕信息一審刑事判決書。根據(jù)該判決書顯示,原西南證券投資銀行事業(yè)部并購(gòu)融資二部副總經(jīng)理葛曉云因在2013年10月參與內(nèi)幕交易吳通通訊(現(xiàn)稱:吳通控股)被重慶市第一中級(jí)人民法院判處有期徒刑三年,緩刑五年,并處罰金人民幣30萬元;此外,還被沒收違法所得近20.5萬元。
西南證券近年受罰情況(圖片來源:火山君整理):
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