每經(jīng)編輯｜王嘉琦    

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

7年前，哥哥因虛構(gòu)公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)，被禁入證券市場(chǎng)10年。

7年后，弟弟又因內(nèi)幕交易，被禁入證券市場(chǎng)10年。

這兄弟倆到底什么來(lái)頭，為何如此任性？

罰沒(méi)近9000萬(wàn)，禁入10年

9月14日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布對(duì)7宗內(nèi)幕交易案件作出行政處罰。其中，沒(méi)收潘勇違法所得1493萬(wàn)元，并處以7466萬(wàn)元罰款，罰沒(méi)金額共計(jì)近9000萬(wàn)元，并對(duì)潘勇采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

涉及潘勇內(nèi)幕交易案的兩家上市公司分別是天成控股（600112，SH）和銀河生物（000806，SZ）。而潘勇與這兩家公司的關(guān)系不一般。

首先，天成控股和銀河生物都屬于同一個(gè)大股東——銀河天成集團(tuán)；而銀河天成集團(tuán)的實(shí)際控制人正是潘勇的親哥哥潘琦；潘勇本人，也是銀河天成集團(tuán)的股東。

天眼查信息顯示，銀河天成集團(tuán)注冊(cè)于2000年9月。2002年12月，潘琦成為其股東。目前，銀河天成集團(tuán)注冊(cè)資本4.7億元，資產(chǎn)規(guī)模超過(guò)100億元。通過(guò)資本運(yùn)作，潘琦一手創(chuàng)立了“銀河系”，不僅控制兩家A股公司，旗下公司也超過(guò)二十家。

2007年，潘勇也成了銀河天成集團(tuán)的股東，持股比例如下：

圖片來(lái)源：天眼查

從自家控制的上市公司獲取內(nèi)部信息，這為潘勇的內(nèi)幕交易提供了巨大便利。8月20日，證監(jiān)會(huì)公布的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)禁入決定書（潘勇）》詳細(xì)披露了潘勇進(jìn)行內(nèi)幕交易的整個(gè)過(guò)程。

提前知曉虧損，精準(zhǔn)清空股票

案情顯示，2017年1月25日，天成控股發(fā)布2016年年度業(yè)績(jī)預(yù)告：預(yù)計(jì)2016年與上年同期相比將實(shí)現(xiàn)扭虧為盈，凈利潤(rùn)達(dá)到1000萬(wàn)元～1500萬(wàn)元。

可是，到了2017年3月22日，提供審計(jì)服務(wù)的瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所通知天成控股，2015年天成控股與西儀股份的資產(chǎn)置換交易的投資收益，不能記入2016年年報(bào)。

得到該通知后，天成控股董事長(zhǎng)向潘琦匯報(bào)稱，公司業(yè)績(jī)可能由盈利變成虧損。

2017年4月23日，天成控股發(fā)布更正公告：2016年凈利潤(rùn)由1000萬(wàn)元至1500萬(wàn)元之間更正為-9700萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)指出，天成控股2016年度業(yè)績(jī)由盈利更正為重大虧損，屬內(nèi)幕信息，該內(nèi)幕信息形成時(shí)間為2017年4月9日，于2017年4月23日公開。

潘勇為天成控股實(shí)際控制人潘琦之弟，同時(shí)也是上述兩家上市公司第一大股東銀河天成集團(tuán)股東。2017年4月10日至18日，潘勇與內(nèi)幕信息知情人潘某在北京見面，并于4月10日、4月15日有兩次通話聯(lián)系。上述期間內(nèi)，二人聯(lián)絡(luò)接觸頻繁。

2017年4月17日至19日，“黃某國(guó)”賬戶連續(xù)三天集中賣出天成控股475.8萬(wàn)股，將所持天成控股全部賣出，成交金額4727.76萬(wàn)元。而“黃某國(guó)”賬戶是由潘勇控制，安排某證券營(yíng)業(yè)部理財(cái)顧問(wèn)潘某虎操作下單。

提前知曉收購(gòu)，大舉買入

在瘋狂拋售天成控股的同時(shí)，潘勇也在大筆買入銀河生物。4月17日至20日，潘勇控制的“黃某國(guó)”賬戶集中買入銀河生物金額4716.41萬(wàn)元。

而這一動(dòng)作，也是因?yàn)榕擞轮懒艘恍﹥?nèi)幕消息。

2017年3月，銀河生物和漢麻集團(tuán)基本談妥了收購(gòu)的條件——銀河生物收購(gòu)漢素生物90%股權(quán)，漢麻集團(tuán)對(duì)漢素生物2017年至2019年凈利潤(rùn)做出承諾，并承諾保留漢素生物核心團(tuán)隊(duì)，譚某在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后不得再設(shè)立公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)，收購(gòu)價(jià)格在10億元左右。

2017年4月24日，銀河生物發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告稱，擬籌劃對(duì)外投資的重大事項(xiàng)。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，該內(nèi)幕信息形成時(shí)間為2017年3月初，于2017年4月24日公開。潘勇兄長(zhǎng)為銀河生物實(shí)際控制人，系法定內(nèi)幕信息知情人。

5月17日至18日，銀河生物收購(gòu)事項(xiàng)的內(nèi)幕信息公開后，潘勇控制的“黃某國(guó)”賬戶將買入的408.07萬(wàn)股“銀河生物”全部賣出，賣出金額4752.64萬(wàn)元。

扣除交易稅費(fèi)后，“黃某國(guó)”賬戶賣出“天成控股”避損1469萬(wàn)元，買入“銀河生物”實(shí)際獲利24萬(wàn)元，賬戶內(nèi)幕交易行為合計(jì)獲利1483萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，潘勇作為天成控股、銀河生物的大股東銀河天成集團(tuán)的股東，連續(xù)利用兩條內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益。

證監(jiān)會(huì)決定對(duì)潘勇采取10年證券市場(chǎng)禁入措施；沒(méi)收潘勇違法所得1493.33萬(wàn)元，并處以7466.65萬(wàn)元罰款，罰沒(méi)金額近9000萬(wàn)元。自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，潘勇不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

7年前，哥哥被禁入市場(chǎng)

事實(shí)上，潘氏兄弟在資本市場(chǎng)多次違規(guī)。

2003年至2007年期間，潘琦和潘勇利用他人賬戶交易“長(zhǎng)征電器”股票，于2010年受到證監(jiān)會(huì)警告和罰款等行政處罰。

證監(jiān)會(huì)2010年披露的處罰決定書顯示，銀河集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方共同持有長(zhǎng)征電器（天成控股前身）股份已超30%的情況下，銀河集團(tuán)、蘇州銀河、盛銀投資作為一致行動(dòng)人，仍擅自利用各自控制的機(jī)構(gòu)證券賬戶和自然人證券賬戶購(gòu)買“長(zhǎng)征電器”股票，沒(méi)有按照法律規(guī)定向長(zhǎng)征電器的所有股東發(fā)出收購(gòu)要約并履行相關(guān)的報(bào)告、公告義務(wù)。

當(dāng)時(shí)，弟弟潘勇是蘇州銀河董事長(zhǎng)、法定代表人；哥哥潘琦是銀河集團(tuán)董事長(zhǎng)、法定代表人。兄弟雙雙被證監(jiān)會(huì)罰款20萬(wàn)元。

20萬(wàn)罰款，對(duì)他們來(lái)說(shuō)，似乎并不足懼。

2011年，證監(jiān)會(huì)終于對(duì)潘琦作出了市場(chǎng)禁入的決定。

銀河科技（現(xiàn)銀行生物）虛增2004年和2005年銷售收入、隱瞞對(duì)外擔(dān)保、隱瞞關(guān)聯(lián)交易等行為，于2011年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)警告和罰款等行政處罰。潘琦被認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者，期限10年。

除了在股票市場(chǎng)屢次違規(guī)之外，“銀河系”的P2P平臺(tái)也出現(xiàn)了問(wèn)題。

今年7月，P2P平臺(tái)壹佰金融逾期。銀河天成集團(tuán)持有壹佰金融40%的股權(quán)。幾乎同時(shí)，又有投資者反映，“銀河系”旗下平臺(tái)多融財(cái)富出現(xiàn)逾期。當(dāng)每日經(jīng)濟(jì)新聞（微信號(hào)：nbdnews）記者趕到現(xiàn)場(chǎng)時(shí)發(fā)現(xiàn)，員工稱公司CEO已經(jīng)失聯(lián)。多融財(cái)富一直對(duì)外宣稱是“上市+國(guó)資”系平臺(tái)。2017年12月，南京銀河生物技術(shù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱南京銀河生物)對(duì)其進(jìn)行增資，占股比例為33.33%。而南京銀河生物是上市公司銀河生物的全資子公司。